Ассоциация Специалистов по Торгам
info@asrost.ru
Предлагаемые меры, по мнению регулятора, позволят повысить защиту прав инвесторов при конфликте интересов у профучастников рынка ценных бумаг (Проект Указания Банка России "Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов_", Информация Банка России от 3 февраля 2021 г.).
Согласно проекту (это уже вторая его версия, первая была представлена весной 2020 года), профессиональным участникам рынка ценных бумаг будет запрещено совершать ряд сделок с конфликтом интересов, которые могут нанести ущерб клиентам. Речь идет, например, о сделках с имуществом клиента, если они совершаются не на наилучших доступных условиях, а также о собственных операциях профучастника с использованием информации о клиентских сделках.
Также в проекте определены случаи, когда профучастник может не исключать конфликт интересов полностью. Например, если договор с клиентом содержит подробную информацию о конфликте интересов или если профучастник действует так же, как в условиях его отсутствия. Но тогда, поясняет ЦБ РФ, компания должна принять меры, чтобы снизить вероятность причинения ущерба клиенту: раскрыть инвестору информацию о конфликте интересов (если она не была раскрыта) и обеспечить "китайские стены" между теми подразделениями, которые совершают сделки в интересах клиента и сделки за счет самого профучастника, – так, чтобы они не могли получать информацию о сделках друг друга.
Схожие требования уже существуют для управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и специализированного депозитария.
В связи с принятием рассматриваемого проекта планируется признать утратившим силу постановление ФКЦБ России от 5 ноября 1998 г. № 44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", содержащего устаревшее регулирование.
ГАРАНТ.РУ: http://www.garant.ru/news/1445169/#ixzz6m3v7Gc55